Клиент (депонент) депозитарного учреждения (депозитария или хранителя), который поставляет ценные бумаги, предоставляет депозитарному учреждению распоряжение на перечисление (поставку) ценных бумаг. Клиент (депонент) депозитарного учреждения, получающий ценные бумаги, предоставляет депозитарному учреждению распоряжение на получение ценных бумаг.
По соглашениям относительно ценных бумаг, заключенным на организаторе торговли, депозитарий получает либо распоряжение на получение/перечисление (поставку) ценных бумаг от своих клиентов, или ведомость сквитированных распоряжений от организатора торговли.
Справка. Из п. 1.2 Положения о расчетно-клиринговой деятельности:
Квитирование - операция депозитария или организатора торговли относительно установления соответствия реквизитов распоряжения на перечисление (поставку) ценных бумаг и распоряжения на получение ценных бумаг.
Такая ведомость составляется организатором торговли на основании заключенных на нем соглашений.
Депозитарное учреждение (депозитарий или хранитель), получив распоряжение, предоставляет своему депоненту (клиенту) подтверждение о получении распоряжения.
Депозитарное учреждение (депозитарий или хранитель) должно осуществить проверку распоряжения на правильность составления, другие проверки, предусмотренные действующим законодательством и внутренними документами депозитарного учреждения, а также проверку соответствующих документов, являющихся основанием для осуществления депозитарной и/или расчетно-клиринговой операции.
Депозитарное учреждение (депозитарий или хранитель) отказывает своему депоненту (клиенту) в приеме к исполнению распоряжения на получение/перечисление (поставку) ценных бумаг в случае, если:
- распоряжение на получение/перечисление (поставку) ценных бумаг не соответствует требованиям Положения о расчетно-клиринговой деятельности и Положения о депозитарной деятельности;
- отсутствуют и/или неправильно заполнены обязательные реквизиты в этом распоряжении; - информация, предоставленная в распоряжении на получение/перечисление (поставку) ценных бумаг, недостоверная или поддельная;
- в распоряжении на перечисление (поставку) ценных бумаг количество ценных бумаг, предназначенное для перечисления (поставки), превышает остаток на счете в ценных бумагах депонента хранителя или клиента депозитария, скорректированный на количество ценных бумаг, предназначенных для перечисления (поставки) в соответствии с принятыми, но еще не выполненными распоряжениями;
- в распоряжении на перечисление (поставку) ценных бумаг ценные бумаги, предназначенные для перечисления (поставки), отягощены обязательствами и/или ограничены в обращении, и операция относительно перехода прав собственности в связи с этим не может быть выполнена;
- отмеченные в распоряжении депонента на получение ценных бумаг денежные средства, которые предназначены для оплаты за ценные бумаги, отсутствуют на счете для проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами.
Отказ в приеме к исполнению распоряжения сопровождается предоставлением депоненту (клиенту) сообщения об отказе в приеме распоряжения с обязательным обоснованием причин. При этом Депозитарное учреждение (депозитарий или хранитель) должно получить подтверждение от своего депонента (клиента) о поступлении сообщения об отказе приема распоряжения к исполнению.
Актуальные статьи:
Анализ структуры и динамики доходов
Методика анализа результативности банковской деятельности начинается с анализа доходов и расходов и завершается исследованием прибыли.
Анализ банковской деятельности с точки зрения ее доходности позволяет руководству сформировать кредитн ...
Медицинское страхование
во Франции
О Франции всегда говорят в превосходной степени с некоторой долей романтизма. «Увидеть Париж и умереть» - вот заветная мечта многих. Особая аура витает над «городом влюбленных», заставляет трепетать сердца. Лувр и Елисейские поля, Триумфа ...
Стратегия развития ЮЗБ СБ РФ в области банковских
карт
Перспективность развития сектора банковских карт, как направление работы банков, общепризнанна в мировой практике. Высокотехнологичные методы работы с клиентом позволяют перевести работу на качественно новый уровень, предоставляя более ши ...