Национальная депозитарная система

Акции: организационно-правовое регулирование » Национальная депозитарная система

Страница 12

Клиентам-получателям ценных бумаг против платежа (установленным согласно распоряжениям на получение ценных бумаг) депозитарий и/или расчетный банк по распоряжению депозитария направляет сообщение о необходимости перечисления денежных средств через расчетный банк депозитария. Для выполнения поставки ценных бумаг против платежа денежные средства от клиентов-получателей зачисляются на счет депозитария в расчетном банке, о чем депозитарий получает от расчетного банка соответствующее уведомление.

Депозитарий сверяет сообщение о перечислении денежных средств с ведомостью сквитированных и утвержденных распоряжений и совпадение соответствующих реквизитов. Распоряжения, которые прошли эту сверку, выполняются. Распоряжения, которые не прошли эту сверку, переносятся в ведомость сквитированных и утвержденных распоряжений следующего операционного дня депозитария. Предельный срок перенесения сквитированных и утвержденных распоряжений, по которым не осуществлено перечисление денежных средств, определяется Регламентом депозитария.

Для осуществления одиночных расчетов специалист депозитария по каждому из распоряжений, прошедших сверку, и с учетом очередности их поступлений составляет соответствующие распоряжения на перевод ценных бумаг со счета в ценных бумагах, выставленных на торги клиента-поставщика, на счет в ценных бумагах клиента-получателя; и одновременно в случае зачисления денежных средств на счет депозитария составляет и предоставляет распоряжение расчетному банку о перечислении денежных средств на счета клиента-поставщика.

Если в срок, определенный регламентом депозитария или соглашением относительно ценных бумаг, от клиента-получателя не поступила оплата, предусмотренная соглашением и подлежащая перечислению на счет клиента-поставщика, то депозитарий осуществляет обратную операцию - перечисляет ценные бумаги со счета в ценных бумагах, выставленных на торги клиента-поставщика, на его же счет в ценных бумагах.

Для выполнения расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг с использованием метода урегулирования взаимных обязательств, что предполагает взаимозачет, депозитарий открывает своему клиенту технический счет, который имеет технический субсчет учета обязательств относительно ценных бумаг и технический субсчет для учета денежных обязательств относительно соглашений с ценными бумагами.

Справка. Из п. 1.2 Положения о расчетно-клиринговой деятельности:

Технический счет - счет, который открывает депозитарий своему клиенту, для которого он осуществляет клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг, для учета, определенного депозитарием при осуществлении клиринга установленного обязательства и/или установленного права своих клиентов относительно ценных бумаг и/или денежных средств по соглашениям относительно ценных бумаг.

Открытие технических счетов учета обязательств по ценным бумагам и по денежным средствам осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора и договора о клиринге и расчетах по соглашениям относительно ценных бумаг.

В случае приобретения ценных бумаг клиентом депозитария его технический субсчет учета денежных обязательств относительно соглашений с ценными бумагами уменьшается, а субсчет его контрагента увеличивается на общую стоимость заключенного соглашения относительно ценных бумаг. Одновременно в случае приобретения ценных бумаг клиентом депозитария его технический субсчет учета обязательств относительно ценных бумаг в соответствии с соглашением по ценным бумагам увеличивается, а субсчет его контрагента уменьшается на общее количество ценных бумаг.

Страницы: 7 8 9 10 11 12 13 14

Актуальные статьи:

Единый страховой полис для всех территорий России
Одним из больших недостатков существующей системы является невозможность получить медпомощь по полису обязательного медицинского страхования, находясь в другом регионе. До 2011 года полис обязательного медицинского страхования не является ...

Принципы и методы управления финансовыми рисками
Как нами уже отмечалось, финансовый риск – явление динамическое, меняющее свои количественные характеристики в процессе развития предприятия на разных стадиях жизненного цикла. При этом стратегическое управление финансовым риском является ...

Перспективы развития коммерческого кредита в Республике Беларусь
В условиях стабильной экономики и низкой инфляции коммерческий кредит является действенным способом стимулирования спроса и реализации товаров, особенно во взаимоотношениях с надежными партнерами. К преимуществам коммерческого кредита мо ...