8) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже до устранения таких нарушений;
9) осуществлять контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и ее соответствием установленным стандартам;
10) проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций;
Справка. Из ст.1 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине»:
Саморегулирующая организация - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое не преследует получения прибыли, создано с целью защиты интересов своих членов, интересов собственников ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрированное ГКЦБФР.
К сведению. Этапы организации проверок деятельности участников фондового рынка и функции Контрольно-правового управления определены Основными принципами контрольно-ревизионной деятельности ГКЦБФР.
В соответствии с данным документом, контрольно-ревизионная деятельность на фондовом рынке обеспечивается за счет плановых и внеплановых проверок. Плановые проверки осуществляются в соответствии с утвержденными председателем ГКЦБФР планами-графиками. Включение участника рынка в план-график проверок должно отвечать Цели обеспечения систематического контроля за деятельностью крупных участников фондового рынка (не меньше одной проверки за 2 года) и периодического контроля за деятельностью других участников фондового рынка (не меньше одной проверки в 2 - 3 года) с постепенным доведением периодичности плановых проверок профессиональных участников фондового рынка до одного раза в год.
Поручения на осуществление внеплановых проверок выдаются исключительно председателем ГКЦБФР по согласованию с членом ГКЦБФР, который согласно распределению обязанностей отвечает за контрольно-ревизионную работу, по представлению Контрольно-правового управления. Проведение внеплановых проверок по представлению других государственных органов и учреждений, по письменным жалобам граждан и юридических лиц в территориальные органы ГКЦБФР, кроме случаев в соответствии с действующим законодательством, осуществляется исключительно на основании поручений председателя ГКЦБФР.
Порядок проведения проверок и ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций относительно соблюдения требований законодательства о ценных бумагах определен Правилами проверок и ревизий. Причем, как отмечает ГКЦБФР в своем разъяснении № 9, требования относительно порядка, сроков и координации проведения проверок субъектов предпринимательской деятельности в соответствии с Указом Президента Украины «О некоторых мерах по дерегулированию предпринимательской деятельности» и Порядком координации проведения плановых выездных проверок субъектов предпринимательской деятельности, на ГКЦБФР не распространяются.
11) направлять эмитентам, лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулирующим организациям обязательные для выполнения распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;
12) направлять в правоохранительные органы материалы относительно фактов правонарушений, за которые предусмотрена административная и уголовная ответственность, если в компетенцию ГКЦБФР не входит наложение административных взысканий за соответствующие правонарушения;
Актуальные статьи:
Страхование дополнительного оборудования
Страхование дополнительного оборудования позволяет получить компенсацию при повреждении или утрате автомобильного имущества, не входящего в заводскую комплектацию (противоугонные системы, диски, аудиотехника, кожаный салон, чехлы и т.п.). ...
Элементы договора банковского вклада
Как следует из определения договора банковского вклада, его предметом является денежная сумма (вклад), которая может быть выражена в российских рублях или иностранной валюте. Вклад может быть внесен как в наличной, так и в безналичной фор ...
Информационные архивы
Значительный объем информации, объединяющий аналитические обзоры, статьи и справочные базы данных, скапливается на серверах различных организаций. Для России хорошей отправной точкой поиска может служить сервер ИКИ. Здесь расположены пре ...