Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

Акции: организационно-правовое регулирование » Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

Страница 5

1) присутствовать на общих собраниях (конференциях и т. п.) акционеров (участников) организатора торговли и депозитария, биржевых аукционах (торговых сессиях), принимать участие в работе совета и других органов управления организатора торговли и депозитария;

2) получать в установленном действующим законодательством порядке и в пределах компетенции информацию для осуществления контроля за соблюдением положений устава и правил организатора торговли и депозитария. В частности информацию:

- которая имеет прямое отношение к деятельности членов и/или участников организатора торговли и депозитария, брокеров (трейдеров, уполномоченных лиц), работников комитетов (комиссий, секций);

- о деятельности инфраструктурных учреждений, которые обслуживают торговлю ценными бумагами;

- о деятельности по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги, а также по обслуживанию соглашений с ценными бумагами;

- об эмитентах, ценные бумаги которых введены в продажу и обслуживаются организатором торговли, а также хранятся, учитываются в депозитарии.

Государственный представитель имеет право требовать систематического предоставления:

- информации об ежедневных операциях, выполненных организатором торговли и депозитарием;

- сообщений о курсах ценных бумаг;

- итоговых ежеквартальных данных о деятельности организатора торговли и депозитария в соответствии с нормативно-правовыми актами ГКЦБФР;

- а также в соответствии с п. 63 Положения о регистрации фондовых бирж и торгово-информационных систем биржевых бюллетеней аукционов (торговля «с голоса») не позже чем за 1 день до проведения аукциона. По требованию государственного представителя, кроме регулярной информации, организатор торговли и депозитарий должны предоставлять другую информацию, раскрытие которой не противоречит действующему законодательству Украины.

Действия государственного представителя могут быть обжалованы в ГКЦБФР и в судебном порядке.

В соответствии с решением ГКЦБФР № 119-1 на каждом организаторе торговли на рынке ценных бумаг (фондовой бирже и торгово-информационной системе) создается представительство ГКЦБФР. Его представители выполняют следующие основные функции:

а) контроль за соблюдением организаторами торговли требований действующего законодательства Украины, нормативных актов Комиссии и внутренних документов бирж, торгово-информационных систем, регламентирующих деятельность организатора торговли;

б) контроль за общим состоянием показателей финансовой активности (индекса, курса цен и других показателей) организатора торговли;

и имеют право:

- привлекать сотрудников организатора торговли по их согласию для предоставления объяснений или помощи в получении необходимой информации;

- требовать предоставления контрольного Журнала организатора торговли ценными бумагами и осуществлять соответствующие записи в Журнале.

Такой Журнал заводится организатором торговли в соответствии с требованиями Положения о представительстве ГКЦБФР и проведения им контроля на организаторах торговли.

Представители вносят в контрольный Журнал обнаруженные недостатки и рекомендации относительно их устранения. В случае выявления ими правонарушения, за которое законодательством о ценных бумагах предусмотрено наложение санкций, оно заносится в Журнал, представитель обращается к государственному представителю или члену ГКЦБФР относительно составления акта о правонарушении.

Действия и решения представителей могут быть обжалованы в ГКЦБФР.

Необходимо отметить, что в соответствии со ст. 15 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» ущерб, причиненный участникам рынка ценных бумаг неправомерными действиями ГКЦБФР при осуществлении контрольных и распорядительных полномочий, подлежит возмещению в полном объеме за счет государства в соответствии с действующим законодательством.

В соответствии со ст. 40 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовой бирже» жалобы на действия территориальных отделений ГКЦБФР в связи с осуществлением ими контроля за выпуском и обращением ценных бумаг рассматриваются ГКЦБФР. Решение ГКЦБФР может быть обжаловано в суде или хозяйственном суде.

Страницы: 1 2 3 4 5 

Актуальные статьи:

Терминология и классификация страхования
В процессе проведения страхования возникает совокупность сложных специфических отношений, связанных с проявлением различных страховых интересов участников страхования, разнообразием подлежащих страхованию объектов, наличием широкого спект ...

История развития обязательного медицинского страхования
В XVII веке ремесленники организовали в Германии первые страховые (больничные) кассы. Медицинское страхование возникло как добровольное общественное страхование, а первые страховые кассы ремесленников были общественными организациями. С р ...

Цели, задачи и принципы денежно-кредитной политики
Денежно-кредитная (монетарная) политика является одним из основных инструментов регулирования экономики. Под денежно-кредитной политикой понимают совокупность мероприятий, предпринимаемых правительством в денежно-кредитной сфере с целью р ...