Органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг в Украине, является Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - ГКЦБФР). В соответствии со ст. 6 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» она является государственным органом, подчиненным Президенту Украины и подотчетным Верховной Раде Украины. К системе этого органа принадлежат:
- Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;
- ее центральный аппарат и территориальные органы (управления и отделения).
Согласно ст. 6 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг», в обязанности ГКЦБФР входит:
1. Разработка и утверждение актов законодательства по вопросам, которые входят в ее компетенцию. Такие акты являются обязательными для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынка ценных бумаг и их объединениями;
2. Контроль за выполнением изданных актов. Полномочия ГКЦБФР, определенные статьей 8 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» и ст. 39 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовой бирже», конкретизированы и дополнены Положением о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в соответствии с п. 5 которого ГКЦБФР имеет право:
1) делать заключения об отнесении ценных бумаг к тому или другому виду, определенному действующим законодательством;
2) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств, другие показатели и требования, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг; других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций);
3) устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины плату за выдачу специальных разрешений (лицензий), регистрацию документов, предоставление информации по запросам юридических и физических лиц с направлением полученных средств в Государственный бюджет Украины;
4) устанавливать ограничения относительно совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5) в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, нормативных актов ГКЦБФР выносить предупреждения, останавливать на срок до одного года размещение (продажу) и обращение ценных бумаг того или иного эмитента, действие специальных разрешений (лицензий), выданных ГКЦБФР, аннулировать действие таких разрешений (лицензий);
К сведению. Из п.п. 1.1 обзорного письма ВАСУ от 04.12.2000 г. № 01-8/719:
Аннулирование выданного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг принадлежит к исключительной компетенции Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Другие органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг, такими полномочиями не наделены.
В связи с этим было признано недействительным постановление территориального отделения ГКЦБФР, которым было аннулировано выданное ГКЦБФР разрешение на осуществление деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, а также решение ГКЦБФР, которым данное постановление территориального отделения было оставлено без изменения.
6) обращаться в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах;
7) в случае выявления признаков правонарушения в виде выпуска в обращение или размещения не зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством ценных бумаг или деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии) - останавливать все операции по банковским счетам соответствующего юридического лица до выполнения или отмены в судебном порядке решения о наложении штрафа, за исключением уплаты государственной пошлины с заявлений и жалоб, которые направляются в суд;
Актуальные статьи:
Выдача переводных векселей
Некоторые банки выпускают и переводные векселя, по которым плательщиками назначаются третьи лица - должники или гаранты банка. В некоторых случаях плательщиком по переводному векселю банк назначает самого себя, то есть по существу это тот ...
Понятие лизинговых операций
Коммерческие банки Российской Федерации могут предоставлять разнообразные услуги, за которые могут взиматься комиссионные вознаграждения, сборы и начисления, которые могут приносить определенный доход. Разнообразие и объем банковских услу ...
Банковский надзор над кредитными организациями
"Борьба с отмыванием грязных денег наряду с введением системы страхования вкладов были основными направлениями развития российского банковского сектора в последние два года с точки зрения регулирования", — заявил на III Междунар ...