- условия участия в торгово-информационной системе, выхода и исключения с нее;
- положения об органах управления торгово-информационной системой;
- права участников торгово-информационной системы и их обязанности, в том числе обязанность выполнять установленные торгово-информационной системой правила и требования, включая предостережения относительно добровольного выполнения участниками торгово-информационной системы взысканий, которые накладываются торгово-информационной системой, и возможности исключения участника из торгово-информационной системы в случае их невыполнения;
- положения о компетенции общих собраний участников торгово-информационной системы;
- положения о коллегиальных органах управления торгово-информационной системой;
- положения о руководителе торгово-информационной системы (назначение, обязанности, вознаграждение и увольнение); положения о специалистах торгово-информационной системы, которые непосредственно привлечены к организации торговли ценными бумагами, которое должно содержать требования к квалификации специалиста в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (подтверждаются квалификационными удостоверениями установленного образца, выдаваемые аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется Комиссией);
- порядок допуска участников рынка ценных бумаг к пользованию электронной торгово-информационной сетью;
- ответственность участников торгово-информационной системы за нарушение установленных правил и требований торгово-информационной системы.
Правила торгово-информационной системы должны предусматривать:
- процедуру допуска (листинга) и котировки ценных бумаг в торгово-информационной системе;
- требования к участникам отчитываться перед торгово-информационной системой относительно всех соглашений с допущенными к котировке в торгово-информационной системе ценными бумагами;
- предоставления статуса участников, которые осуществляют в торгово-информационной системе операции с ценными бумагами, их права и обязанности, в том числе обязанность каждого участника предоставлять перечень физических лиц, уполномоченных осуществлять операции с ценными бумагами, а также изменений в перечни в срок не позднее, чем одни сутки с момента возникновения необходимости таких изменений;
- права пользователей торгово-информационной системы;
- осуществление контроля за соответствием квалификации физических лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции в системе;
- правила применения электронно-технических средств торговли, доступа участников к пользованию этими средствами;
- требования к заключению соглашений по купле-продаже ценных бумаг, их регистрации и выполнению;
- обязательное выполнение участниками соглашений по купле-продаже ценных бумаг в заявленном объеме, по заявленной цене и в определенное время;
- порядок оформления и учета документов, которые используются при осуществлении соглашений по купле-продаже ценных бумаг;
- требования к участникам относительно хранения документации, необходимой для подтверждения выполненных соглашений между участниками, а также между участниками и их клиентами в течение пяти лет;
- порядок предоставления информационных и других услуг участникам торгово-информационной системы;
- процедуру разрешения споров между участниками, участниками и клиентами, торгово-информационной системой и участниками;
Актуальные статьи:
Страхование автомобиля
КАСКО — это страхование самого автомобиля. По полису КАСКО страховая компания принимает на себя расходы по транспортировке машины с места аварии, затраты на восстановительный ремонт и запчасти, необходимые для его выполнения, а также возм ...
Структура пассивных операций банка
Пассивные операции банка
– операции по накоплению собственного капитала и привлечению средств. Учитываются на пассивных балансовых счетах, имеют кредитовое сальдо. В ходе этих операций банк создает кредитные ресурсы, используемые для осу ...
Мониторинг состояния заложенного имущества
Особенностью контроля за погашением ипотечных жилищных кредитов является необходимость регулярной проверки состояния заложенной квартиры. Для этого представители соответствующего подразделения банка должны ежегодно выезжать на проверку и ...