Анализ депозитных и сберегательных сертификатов банка

Страница 5

Депозитарий обеспечивает учет прав на заложенные ценные бумаги. Осуществляет блокировку ценных бумаг на основании свидетельства о смерти физического лица, на имя которого открыт счет «депо», решения суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица.

По письменному запросу эмитента, а также в случаях, установленных законодательством Республики Беларусь, по требованию уполномоченных государственных органов, депозитарий филиала формирует на определенную дату и выдает реестр владельцев ценных бумаг данному эмитенту.

Реестры эмитентам выдаются в соответствии с условиями, установленными в договорах на депозитарное обслуживание или их запросами. Центральный депозитарий ОАО «АСБ Беларусбанк» выполняет операцию сбора реестра и передает в депозитарий филиала соответствующее электронное сообщение. Депозитарий филиала на основании электронного реестра формирует бумажную распечатку реестра акционеров, заверяет подписями уполномоченных лиц, регистрирует в журнале учета выданных документов и передает эмитенту.

В централизованной базе депозитария при регистрации поручения «депо» в журнале регистрации поручений осуществляется автоматический контроль на соответствие законодательству, правильности заполнения и своевременности исполнения зарегистрированного поручения «депо». Контроль за правильностью и своевременностью открытия в централизованной базе счета «депо», в том числе накопительного без заключения договора на депозитарное обслуживание, осуществляет уполномоченное лицо депозитария филиала.

Ежедневно в централизованной базе Депозитария составляется баланс «депо» и оборотная ведомость. Ответственный исполнитель управления депозитария по окончании операционного дня формирует оборотную ведомость с приложенными к ним первичными документами. Сверяются данные синтетического учета с данными аналитического учета, сверяются операции, отраженные в электронном журнале, с данными первичных документов, в том числе в журнале регистрации поручения «депо».

Все депозитарные операции проходят в режиме реального времени с использованием электронного документооборота между депозитарием банка и депозитарием Филиала № 300 – ГОУ «ОАО АСБ Беларусбанк». Электронный документооборот между депозитарием Филиала и депозитарием банка осуществляется также при формировании запросов на сбор реестра, при этом в депозитарии Филиала формируется электронный журнал запросов, отражающий тип запроса, сам текст запроса, дату запроса, отметку об исполнении, время исполнения.

Все сообщения, выдаваемые депонентам и иным уполномоченным лицам, регистрируются в журнале учета выдачи выписок со счетов «депо» и других справок.

В соответствии с Законом Республики Беларусь « О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем» от 19.07.2000 №426-3, в Филиале № 300-ГОУ ОАО «АСБ Беларусбанк» приказом начальника Филиала от 29.03.2010 № 201 «О порядке организации внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем и финансированию террористической деятельности» определены правила внутреннего контроля и лица, осуществляющие контроль за предотвращением и выявлением финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных незаконным путем [26].

Специальные формуляры в орган финансового мониторинга не предоставлялись ввиду отсутствия операций, подлежащих особому контролю.

В настоящее время в республике продолжается широкомасштабная приватизация согласно Плану приватизации объектов, находящихся в республиканской собственности, на 2008-2010 годы, утвержденному постановлением Совета Министров Республики Беларусь 14.07.2008 № 1021.

Привлечение клиентов на депозитарное обслуживание – это не только доходы, но и имидж ОАО «Беларусбанк» на международном рынке.

Важнейшим событием в развитии депозитарной деятельности банка явилось внедрение депозитарного учета и хранения новых финансовых инструментов – облигаций муниципального займа, облигаций юридических лиц и бездокументарных закладных, а также обеспечение расчетов по данным видам ценных бумаг. В 2008 году Гомельское областное управление первым в Республике Беларусь организовало клиенту (РУП «Гомсельмаш») выпуск облигационного займа, который затем был выкуплен банком.

Также Филиал № 300 – ГОУ ОАО «АСБ Беларусбанк» осуществляет заключение договоров доверительного управления:

- с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в случае передачи в доверительное управление денежных средств для приобретения ценных бумаг и управления ими;

Страницы: 1 2 3 4 5 6

Актуальные статьи:

Анализ структуры и динамики доходов
Методика анализа результативности банковской деятельности начинается с анализа доходов и расходов и завершается исследованием прибыли. Анализ банковской деятельности с точки зрения ее доходности позволяет руководству сформировать кредитн ...

Виды мировых и российских платежных систем, сформированных с использованием пластиковых карт
Платежной системой называется совокупность методов и реализующих их субъектов, обеспечивающих в рамках системы условия для использования банковских пластиковых карточек оговоренного стандарта в качестве платежного средства. Одна из основн ...

Оформление материалов и реализация аудиторской проверки
Среди многочисленных проверок, которые проходит предприятие в процессе своей деятельности, существуют проверки, которых на предприятии не опасаются, а частенько и ждут - это аудиторские проверки. При грамотно выбранном аудиторе и правильн ...